深圳证券交易所严格执行上市公司收购规定

问题更新日期：

问题描述

精选答案

发布单位：深圳证券交易所

公告文号：针对上市公司及相关股东的通知

致各上市公司及相关股东：

近期，我方注意到，部分投资者通过本所的竞价交易系统或大宗交易系统，对上市公司股份进行了超比例买卖。这些投资者并未及时履行报告、公告以及其他相关义务，这明显违反了《证券法》第八十六条以及《上市公司收购管理办法》第十三条等相关法规的规定。

为了进一步规范市场行为，确保投资者特别是“大小非”股东在买卖上市公司股份时的合规性，依据《证券法》、《上市公司收购管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》的相关条款，特此发布以下通知：

一、通过本所竞价交易系统或大宗交易系统进行的上市公司股份买卖行为，均属于《上市公司收购管理办法》第十三条中规定的“通过证券交易所的证券交易”。当投资者通过上述途径增持或减持上市公司股份比例达到《上市公司收购管理办法》第十三条规定的比例标准时，该投资者必须依照规定履行报告和公告的义务，并且在规定期限内不得再次进行该上市公司的股份买卖。

二、所有投资者必须严格遵守《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条以及本所发布的《关于进一步规范“大非”通过大宗交易系统减持股份的相关事项的通知》等相关规定，确保股份买卖行为的合法合规性。

三、持有有限售条件股份的股东，当其委托上市公司董事会向本所提出解除其所持股份限售的申请时，必须同时提交一份承诺文件，确认其已充分了解并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》以及本所的相关业务规则。

四、上市公司有责任对其股东进行相关教育，包括但不限于《证券法》、《上市公司收购管理办法》以及其他相关法规、规章和业务规则。上市公司董事会应加强对股东交易行为的监督和规范，确保其严格遵守相关规定。

五、对于违反本通知或本所其他相关规定的投资者，本所将依据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》等相关规定，采取相应的监管措施并给予纪律处分。

特此通知，望各上市公司及相关股东予以遵守。

深圳证券交易所

发布日期：二○○八年十二月二日