股权转让法律风险防范要点

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除了股份公司无记名股票转让和上市公司流通股交易的情况之外，对于有限责任公司和股份有限公司的股东进行股权转让行为，通常需要与受让方签订股权转让合同。股东要想成功转让其拥有的全部或部分股权，受让方要想成功获得这部分股权并成为新股东，都必须遵循《民法典》、《公司法》等相关法律法规的规定，不得违反强制性规范。任何规避法律的合同安排都是法律所禁止和否定的。不论是在股权转让合同的签订还是履行过程中，都必须遵守法律、尊重公序良俗、遵从交易惯例。只有这样，交易才能安全有效，股权转让的风险才能降到最低，交易才能呈现良性发展，从而达成双赢或多赢的局面。

股权转让的风险贯穿于整个交易过程，包括法律风险、市场风险以及道德风险。在此，我们主要讨论法律风险。接下来，按照交易中的不同关键点进行阐述：

一、股权转让合同签订风险的防范

对于股权转让合同的签订，需要注意以下几点风险防范：

（人数限制）股东在转让其全部或部分出资后，公司的股东人数必须符合《公司法》的要求。有限公司的股东人数应在二个以上至五十个以下，股份公司的股东人数则至少为五人。也就是说，有限公司股东人数不得突破规定下限或上限，股份公司的股东人数也不得少于五人。这是公司设立与存续的基本条件，股权转让不得导致股东人数违反法律规定。否则，合同将因违反法律规定而无效。

（股东有限）有限公司的股东向股东以外的人转让股权时，必须遵循《公司法》规定的程序。必须获得全体股东过半数的同意。不同意转让的股东应当购买该转让的出资，否则视为同意转让。经过股东同意转让的出资，在同等条件下，其他股东享有优先购买权。未经上述程序签订的股权转让合同可能会因程序瑕疵而被认定为无效或撤销。

（主体限制）股权转让合同的签订不得违反法律、法规、政策或公司章程关于转让时间、转让主体、受让主体的限制性规定。《公司法》对股份公司发起人持有的股份转让有时间限制，公司董事、监事、经理在任职期间不得转让本公司股份。一些特定主体，如国家机关的领导，不得成为公司股东。股东不得向公司自身转让股权，但《公司法》规定的特定情形除外。在遵守这些规定的还要遵守公司章程对股权转让的特别限制和要求。

（担保保障）为了防止转让方提供虚假资料和信息，受让方可要求转让方对其可能的未来债务做出保证或提供担保。

二、股权转让合同效力风险的防范

除了法律、法规规定的需要批准或登记才能生效的股权转让合同外，依法成立的股权转让合同自成立时生效。合同生效后，需要双方适当履行才能实现股权转让。股权转让合同的生效不同于股权转让的生效。股权转让合同的生效是指转让方与受让方的合同约定对双方产生法律约束力的问题。而股权转让的生效是指股权何时发生实际转移的问题，也就是受让方何时取得股东身份的问题。在防范合同履行风险时，必须明确区分两者。

三、股权转让合同履行风险的防范

在股权转让合同的履行过程中，双方应确保按照合同约定履行义务。对于转让方而言，需按时交付股权并办理相关手续；对于受让方而言，需按时支付转让款项。双方还需共同防范可能出现的第三方权利主张、干预等外部风险。为确保交易安全，可要求对方提供履约担保或进行资信调查等措施来降低风险。关于股权转让合同执行的说明

股权转让合同的生效，虽然明确了转让方与受让方之间的权利与责任，但真正的股权转让还需依赖于合同的切实执行。实际上，股权的转让就是股权的交付过程。合同生效后，转让方需依照约定，将股权顺利交付给受让方。也可能出现一方或双方违反合同规定，拒绝交付股权、拒绝接受或拒绝支付款项，这就形成了股权转让合同生效但未实际执行的状态。

对于受让方而言，他们拥有股权交付和违约赔偿的请求权。而转让方则享有协助执行和违约赔偿的请求权。股权，是权利与义务的复合体。对于那些财产结构健全、经营效果良好的公司，股权的受让意味着可以获取更多的利益。相反，这也意味着要承担更多的风险和责任，特别是在股东出资不足或公司资不抵债的情况下。

在股权转让合同的执行过程中，转让方的主要职责是向受让方移交股权。这一过程具体体现为将股权转让的事实以及请求公司办理变更登记手续的意愿，以书面形式正式通知公司。而转让方与受让方的权利交接点，就是这一通知行为完成之时。在公司股东名册变更登记之前，新股东对其股权的处置权会受到一定的限制。若新股东对外宣称其为公司股东，那么公司向其换发的股票、出资证明或股东名册的登记将成为其证据。

受让方的主要责任是按照合同约定，向转让方支付转让款项。根据《公司法》的相关规定，将股权转让结果记录在股东名册、修改公司章程、进行工商登记变更等事项，是公司的义务。公司董事需及时办理这些事项，其他股东则需配合、协助。若公司未及时履行这些义务，受让人可以起诉公司，并要求其承担相应的责任。但需注意，公司并无义务去监督或判定转让合同中其他约定的履行情况。

在转让方完成通知义务后，除非有特别约定，否则其主要的义务就算履行完毕。公司及其他股东会采取什么样的态度和行动，往往并不在转让方的控制之中。若受让方无法正常获得股东身份或行使股东权利，但法院认定转让方在此过程中并无过错，那么转让方就不需承担由此产生的后果。而受让方的权利若因公司怠于或拒绝履行义务而受到损害，他们可以通过起诉公司和/或董事来寻求法律救济。法院可判令公司和/或董事履行法律规定的义务，排除对股东行使权利的障碍。