上市公司违法失信联合惩戒行动启动

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近期，我国针对违法失信的上市公司及其相关责任主体加强了处罚力度，并实施了联合惩戒措施。那么，这些联合惩戒的方式具体有哪些呢？接下来，让我们一起跟随123律师网(12364.com)深入了解这方面的知识。

一、联合惩戒的对象

联合惩戒的对象主要是被中国证监会及其下属机构依法处罚、市场禁入的上市公司及相关机构和人员，被称为违法失信当事人。具体包括：

(1) 上市公司本身；

(2) 上市公司的董事、监事及高级管理人员；

(3) 持有上市公司股份的控股股东、实际控制人以及持股5%以上的股东和他们的董事、监事及高级管理人员；

(4) 涉及上市公司收购、重大资产重组或发行股份购买资产的各交易方（包括一致行动人）及其责任人员。

其中，以违法失信的上市公司控股股东、董事、监事及高级管理人员为主。

二、信息共享与联合惩戒的实施方式详解

1、关于中国证监会提供的上市公司相关主体违法失信信息：

中国证监会及其派出机构会依据《证券法》、《公司法》等法律法规，严肃处理上市公司及相关机构和人员的违法失信行为，并公开违法失信主体的行政处罚和市场禁入决定信息。这些信息会被记录在证券期货市场的诚信档案中。一旦作出行政处罚和市场禁入决定，中国证监会将通过全国统一的信用信息共享交换平台、光盘传递或网络专线等方式，向各单位通报这些失信信息。各单位也可以根据执法工作的需求，向中国证监会查询特定机构或人员的违法失信信息。

各单位会将中国证监会提供的信息作为依法履职的重要参考，对失信主体实施行政管理，并根据违法失信行为的轻重，依法对失信当事人进行惩戒。若失信主体能够主动纠正违法行为并消除违法后果，各单位会按照相关法规、规章及规范性文件的规定，酌情处理。实施惩戒后，各单位会定期将惩戒结果反馈中国证监会和国家发展改革委。

2、关于各单位提供的上市公司相关主体违法失信信息：

中国证监会会定期向备忘录签署单位报送联合惩戒对象的相关机构和人员的身份基本信息。基于这些信息，各单位会汇总对相关机构或人员作出的行政处罚信息并提供给中国证监会。中国证监会在行政许可等监管执法工作中，也可以根据工作需要查询各单位对特定机构或人员的行政处罚信息，以及人民法院的被执行人和失信执行人信息。

在日常监管、行政处罚及市场禁入等工作中，中国证监会会根据各单位提供的失信信息对失信主体实施惩戒或重点监管。并定期将失信信息的使用情况和惩戒结果反馈给各单位，汇总后反馈至国家发展改革委。

我国对于违法失信的上市公司及相关责任主体的联合惩戒措施日益严格，旨在维护市场秩序，保障投资者权益。